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申律师谈EB-5(75): 金牌EB-5项目被诉周年,投资人获赔有 ...

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发表于 4-24-2017 08:17:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 lily 于 4-24-2017 08:23 AM 编辑

申律师谈EB-5(75): 金牌EB-5项目被诉周年,投资人获赔有望
2017年4月25日

【佛蒙特州的杰伊峰度假村公司(Jay Peak, Inc.),一直被业内人士视为金牌EB-5项目集团,其麾下几期EB-5项目曾经是模范EB-5项目。但该公司及其所辖各个项目公司的唯一业主Quiros在理财公司Raymond James Financial (简称RJ)的协同下非法混用项目资金,导致美国证券交易委员会在2016年4月对其提起民事诉讼,第七期项目也成为泡影。事隔一年,杰伊峰第七期项目投资人的投资款赔偿有望在近期到位。】

从2016年4月16日惊悉杰伊峰被诉起算,已经过去一年零十天了。这一年多来,我一方面为管理人(Receiver)献计献策,包括建议他将重点放在理财公司(RJ)对第七期的赔偿身上(我个人一直认为,第七期资金赔偿问题的解决起着纲举目张的作用,其他几期项目的问题也就好解决了),另外一方面希望通过投资人的共同诉讼来给RJ施加更大的压力,故一直在推动由迈阿密诉讼律师卡尔森代表投资人针对RJ提起的诉讼(俗称卡尔森诉讼)。

卡尔森诉讼是由投资人提出的针对理财公司(RJ)的所有诉讼中最大的一个诉讼,直接代表的原告人数最多,卡尔森律师在法律文书、取证问话(Depositions)和谈判中所做的法理与判例申辩、投资人的损失申辩也最为有力。卡尔森诉讼给RJ增加的巨大压力,迫使RJ不得不坐下来同所有各方谈判和解事宜,并最终在这个阶段便做出最大程度的妥协。和解协议于4月13日正式签署。杰伊峰管理人(Receiver)已于4月20日在法院已经启动要求法院批准RJ和解协议的程序,并于4月21日将相关的程序事项通知所有有关各方及其律师。

有些投资人已经来过电话或微信或电邮询问这次和解协议的主要内容,我已经做过一些简要的答复。现在重新整理和解概要如下。

1.5亿美元赔偿总额及其前提

RJ同意提供总额为1.5亿美元的赔偿,不过大前提有二:1. 包括卡尔森诉讼在内的所有将RJ列为被告的诉讼,一律终止对RJ及其员工的那部分程序;2. 今后杰伊峰项目的任何投资人均不得重新提起对RJ的诉讼。

有关诉讼的律师费及诉讼费由RJ赔偿

1.5亿美元赔偿总额当中,包含2,500万美元律师费基金,用于支付参与有关诉讼的律师事务所和律师们的律师费和诉讼费用。这样,除非投资人要求卡尔森律师继续追究Quiros的民事赔偿责任(如追讨管理费损失或其他损失),参加卡尔森诉讼的投资人,凡是已经支付$2,500诉讼费定金的,卡尔森律师会退还大家;尚未支付这笔定金的,则不必支付定金,更不必支付律师费了。

第一期

杰伊峰第一期项目共35位投资人,全部获得了永久绿卡。由RJ给第一期35位投资人提供赔偿款,每人50万美元。RJ不赔偿管理费。第一期的资产则全部转移至杰伊峰度假村集团,充实第二、三、四、五、六期项目。

第七期

除了2015年3月后投资的投资人因资金尚在托管账户中而在最近得以归还有关投资人外,第七期其余投资人一律每人从RJ获得50万美元投资本金赔偿款。管理费不予赔偿。

管理人的团队提出了三种处理赔偿款方式:

1. 直接赔偿$500,000。凡是接受这笔赔偿款的投资人,将不再有资格继续原有的I-526申请和I-829申请,杰伊峰也不再提供移民协助。

2. 投资人暂时不拿回$500,000赔偿款,而是将该笔赔偿款放到第七期运营账户上作为“风险中的”投资继续使用,由杰伊峰尽可能协助投资人提供I-829证据(我个人认为,这种选项除了前11位递交I-829的投资人外,没有胜算的可能性)

3. 通过杰伊峰将这50万美元赔偿款转投其他项目。管理人和杰伊峰均不推荐项目。转投后,杰伊峰将为投资人在转投后就其未来的I-829申请继续提供协助。

投资人选哪个选项,如果选了第三个选项,又希望转投哪个项目,则需通过投资人的EB-5律师向管理人明确陈述。

卡尔森律师和管理人均透露,完成退款前的各项手续后,估计已经到了今年7月份。

第二、三、四、五、六期

RJ不直接向杰伊峰度假村第二期至第六期项目投资人提供赔偿。这些项目都是成功的并且还在良性运营的项目。管理人或杰伊峰度假村集团也不能在目前阶段退还资金,因为第二期、第三期项目中,仍然有少数投资人的I-829申请尚在申请当中,第四期、第五期项目则有更多投资人尚未解决I-829问题,第六期则所有投资人都尚未获得I-829批函。不过,第二、三、四、五、六期项目投资人从RJ和解协议中,既能够获得部分直接利益,也能够获得颇为可观的间接利益。

直接利益1:第一期全部资产转移至杰伊峰度假村集团,用以充实第二、三、四、五、六期项目。

直接利益2:由RJ向第六期提供$19,687,000资金,用于完成第六期的剩余工程,其中包括支付拖欠工程承包商早先完成的220万美元工程款。

间接利益1:将来将Jay Peak, Inc.资产拍卖后,充实第二、三、四、五、六期项目(目前Jay Peak, Inc.资产不隶属于第二、三、四、五、六期项目)

间接利益2:第七期项目公司及其投资人放弃对第二、三、四、五、六期项目的任何索赔权。这可不是小事。第七期的大部分资金都被挪用到前几期的运营账户上,用于支付该几期项目的工程款。我在同管理人的沟通过程中,达成过这样的共识:将来如果不能从第三方那里为第七期投资人找到足够的赔偿,则应该让前几期项目按照第七期资金对该几期所作贡献的比例给予赔偿。现在第七期的问题得以解决,便不再需要向前几期项目索赔损失了。第二、三、四、五、六期项目及其投资人将挽回人均数万美元甚至6位数字的损失。

第八期

由RJ向第八期提供660万美元欠款;向第八期两位因个人原因I-526申请被拒的投资人各赔偿50万美元(均不是我们的投资人);另外拿出1,000万美元作为储备金,向最多20位投资人今后一旦因项目原因而无法获得永久绿卡者各赔偿50万美元。同时,打算将Q Burke Mountain Resort, LLC拍卖后将其资产归第八期所有(目前Q Burke Mountain Resort, LLC所有权不归第八期);第七期和其他期项目的资金凡被挪用至第八期者,一律放弃对第八期及其投资人的索赔权。

这次RJ和解协议,是杰伊峰所有项目及其投资人皆大欢喜的解决办法。联邦法院批准这一和解计划,已是指日可待的事情了。

Broadway, Suite 3026, New York, NY 10018;電話:212-488-6888;中国免费电话:950-4030-9889;電郵:js@shenlaw.com; 網站:www.shenlaw.com

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